O que é OFAC ?
OFAC, Office of Foreign Assets Control ou Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros, é uma agência de inteligência do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos que tem como uma de suas finalidades administrar políticas de segurança, entre elas sanções, a países, pessoas e empresas internacionalmente visadas em função de terrorismo, tráfico de drogas, entre outros.
O que é a Lista de Sanções da OFAC ?
A OFAC publica e atualiza com regularidade sua lista (SDN – Specially Designated Nationals and Blocked Persons) de países, pessoas, empresas e entidades sancionadas que ameaçam as políticas de segurança nacional dos Estados Unidos.
Cidadãos e empresas dos Estados Unidos, assim como pessoas e empresas de qualquer país que operam ou realizam qualquer transação que utiliza o sistema financeiro dos Estados Unidos são proibidos de realizar qualquer tipo de transação com listados na SDN, podendo ter como punição o bloqueio dos seus bens.
Qual a importância da consulta da Lista de Sanções da OFAC na Homologação de Fornecedores ?
A lista de sanções da OFAC (SDN) dispõe se o relacionamento com uma pessoa, empresa ou organização está aprovado, ou não, em função de envolvimento em atividades que coloquem em risco a segurança dos Estados Unidos, como terrorismo e lavagem de dinheiro.
A consulta é de fundamental importância para:
- Analisar a idoneidade e exposição do Fornecedor e de seus sócios.
- Proteger sua empresa de sanções e bloqueios do Departamento de Tesouro dos Estados Unidos por estar utilizando transações no sistema financeiro norte americano e se relacionando com pessoas ou organizações vetadas.
- Ter melhor compreensão do Risco de se relacionar com o Fornecedor.
Observação: o acompanhamento se um fornecedor ou sócio(s) de um Fornecedor, está presente na Lista de Sanções da OFAC é importante não somente no momento da Homologação do Fornecedor, mas também durante todo o período de relacionamento com a empresa.
É necessário pedir que os Fornecedores enviem alguma comprovação que eles, assim como seus sócios, não estejam na Lista de Sanções da OFAC?
É imprescindível que a consulta na Lista de Sanções seja realizada, mas não que essa comprovação seja solicitada para os Fornecedores. Essa é uma consulta pública e aberta que qualquer pessoa pode realizar.
Como consultar a Lista de Sanções da OFAC ?
A consulta pode ser feita através da ferramenta de busca da OFAC, através do link: https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/
Como posso automatizar a consulta da Lista de Sanções da OFAC no processo de Homologação de Fornecedores da minha empresa ?
A consulta pode ser automatizada com sua empresa contratando uma boa plataforma de Cadastro, Homologação e Gestão de Risco de Fornecedores ou SRM.
A plataforma G-Certifica, por exemplo, automatiza não somente essa consulta, mas também a consulta de outras mais de 400 bases de dados públicas, além de organizar o processo de cadastro e homologação de fornecedores, reduzindo seu tempo em até 90%.
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